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    个人信息保护合规审计重磅解读（三）——个人信息保护合规审计的实施前两期分别为各位带来了个人信息保护合规审计的背景及开展后，可能有小伙伴想了解个人信息保护合规审计究竟该如何实施，那么作为本系列的***一篇文章将为大家带来个人信息保护合规审计的实施流程。1.编制审计计划审计计划的编制需要包括：审计对象的名称、审计目标和范围、审计依据和内容、审计流程和方法、审计组成员的组成及分工、审计起止日期、审计进度安排、对**和合规审计工作结果的利用、审计实施所需资源、审计风险管理措施和其他有关内容，审计计划编制完成后需经过严格讨论确认内容准确无误后形成定稿。2.收集审计证据原文参考：《网络安全标准实践指南——个人信息保护合规审计要求》附录A个人信息保护合规审计证据：审计证据类型个人信息处理者应保证审计人员能够获取审计证据，并对提供资料的适当性、充分性、真实性负责。审计证据应能体现个人信息处理者的个人信息保护情况，包括但不限于：a)个人信息处理者的**架构，包括：个人信息保护负责人及职责、个人信息保护管理部门及职责、岗位设置及人员配置，业务部门联系人等；b)个人信息处理者涉及个人信息处理的场景和活动。审计报告是企业自证合规、争取监管信任的关键“通行证”。上海证券信息安全设计

    2025年5月24日，2024（第四届）超级CSO年度评选颁奖盛典于上海白厦君亭设计酒店盛大启幕。来自**范围内的众多嘉宾、行业*****、企业**、合作伙伴，以及CSO/CISO安全领域从业者云集一堂，共同见证这一年度专属国内甲方安全从业者的荣耀盛典，共享行业盛会的璀璨时刻。活动开场，本届颁奖盛典主办方，安在新媒体创始人张耀疆发表开幕致辞。张耀疆在2024超级CSO年度评选颁奖盛典上表示，与业界同仁在此重逢深感荣幸，谨向为本次活动给予支持的各级领导、行业**、合作伙伴、赞助单位及社群智囊团致以**诚挚的谢意。他指出，近年受全球经济形势与技术变革的双重挑战，网络安全行业发展面临阶段性调整，呈现"***从业者持续开拓新赛道"的行业特征，活跃于各类活动的多为深耕领域多年的安全老兵。令人振奋的是，行业同仁对安全事业的信念始终凝聚着从业者群体，在技术攻坚中彼此守望相助，展现出**言弃的坚守精神。尤其值得关注的是，AI安全、大模型技术等新兴领域正为行业注入创新土壤，既为*****提供了探索"老经验赋能新场景"的契机，也为新生代从业者开辟了"新技术驱动新实践"的发展路径，推动网络安全行业向新***迈进。针对行业发展，他提出四点倡议：一是坚守安全事业初心。江苏金融信息安全另外，如果不开展自检，一旦触发监管审计，这对于企业来讲是一场“生死赛跑”。

    将控制层与数据层隔离，区别于传统**协议。例如针对钉钉等平台公网地址暴露问题，通过零信任架构实现移动端业务入口的动态隐藏与安全接入，解决外部攻击跳板风险，完善企业零信任体系在移动端的落地闭环。《一刻钟保障数据权》董永乐安全漏洞防治SOP订阅是针对企业漏洞管理痛点的标准化解决方案。方案以标准作业程序（SOP）为**，提供经过验证的漏洞处置手册，覆盖高危漏洞修复全流程，包含确认漏洞、安装补丁、优化配置、确认漏洞修复结果等标准化操作步骤。服务采用订阅制模式，基准包为300到1,000个SOP等多种规格，重点针对CISA已知可利用漏洞、腾讯云高危必修漏洞、监管通报漏洞（如"两高一弱"）等，每月更新SOP并支持3日内应急响应订阅范围内的危急漏洞。方案通过"标准化+定制化"双轮驱动降低技术门槛。基础SOP包含已验证的通用修复流程，同时提供环境适配、私有系统定制、自动化编排等增值服务。典型应用案例显示，某金融机构使用18个SOP在48小时内完成49个高危漏洞修复，涉及85台服务器，成功通过集团监管检查。方案**价值体现在将平均修复时间缩短60%，通过标准化操作步骤有效规避误操作风险，并形成可审计的处置记录。除SOP订阅外。

    争取政策与资源支持，为安全工作奠定基础。其次，安全人员要具备“以公司利益为制高点”的全局观。工作原则遵循“先独后合、先文后武、先急后缓”，优先通过管理措施与流程优化解决高风险问题，再逐步引入技术手段闭环。顶层设计需结合公司战略，搭建“四梁八柱”框架——以合规、技术、流程、文化为支柱，覆盖数据防泄露、入侵防护、监测评估等模块，并强化宣教与绩效考核，形成资源协同的可持续发展模式。同时，安全工作的常态化与危机应对能力也是缺一不可的。通过“日拱一卒”的持续优化，将安全防护融入日常业务，避免运动式治理。面对危机需冷静整合资源，要以“置于死地而后生”的韧性寻找突破。还要注重成果转化，定期总结案例经验，向管理层与市场传递安全价值。**后，结合数据安全管理实务，细化职责划分（董事会责任制）、数据分类分级（客户/业务/经营数据）及使用评估流程，并列举报表系统、终端外传、云共享等主要泄露渠道。合作伙伴分享本届颁奖盛典获得了多家厂商机构的鼎力支持与赞助，包括指掌易、观安信息、安言咨询、普惠数码科技、vivo等。在此，组委会向所有合作伙伴的热忱支持致以诚挚谢意。与此同时，各伙厂商**在活动现场依次展开分享。而合规审计的重要价值，就是提前 “扫描” 这些风险点，让企业从 “被动整改” 转向 “主动预防”。

    协助高等人员协调沟通Ø报告与文档-能撰写审计底稿和初步审计报告，清晰记录过程和发现-具备一定文档管理能力，确保资料规范完整高等合规审计人员：Ø知识与法规理解-***掌握**法律、法规、标准及本标准，能准确判断常见业务场景合规性，进行合规差距分析-能准确解读复杂法律条款，结合具体业务场景**分析判断合规性Ø合规审计能力-工作经验：从事个人信息保护工作≥4年-工作内容：**设计优化审计流程、制定***方案；近3年作为负责人完成≥5个超千万人信息处理项目；深入分析复杂业务场景，提出前瞻性、可操作性建议；熟练掌握审计方法，精细识别风险Ø沟通与协调-具备出色跨部门沟通能力，能与审计对象高层、各团队有效沟通，推动审计落地；能**机构协调解决审计异议Ø报告与文档-（基于高等职责延伸）能主导编制***、的审计报告，涵盖复杂问题分析及系统性建议（注：原文未单独列举，结合高等定位补充）6.明确审计目标和审计对象明确审计目标和审计对象需结合业务实际，强调风险导向，有序覆盖审计要点。了解审计的背景，明确审计目标，可以参考以下内容作为审计目标的出发点：Ø过往发生过类似的投诉、处罚与舆情事件Ø主要的业务与产品Ø近期完成个保合规工作。要求通过合规审计梳理数据流转链路，确保权利实现的可行性。江苏企业信息安全

对 “紧急风险”（如数据未加密）提出 72 小时内修复建议。上海证券信息安全设计

    k)个人信息处理者进行的个人信息安全检测报告、个人信息保护咨询报告等；l)个人信息重大事项决策会议纪要、记录等；m)个人信息保护培训计划及相关记录；n)个人信息处理者的用户投诉举报渠道、机制，涉及个人信息投诉举报案件数量及处理情况；o)以往审计发现的个人信息保护相关问题、涉及个人信息的法律诉讼、个人信息处理者已发生的个人信息相关安全事件或违规事件等资料；p)**监督机构履职过程中会议纪要、工作记录等相关文件；q)其他合规审计所需的相关资料。原文参考：《网络安全标准实践指南——个人信息保护合规审计要求》附录A个人信息保护合规审计证据：审计证据有效性个人信息保护合规审计所收集的审计证据应对于个人信息合规判断具有相关性，其取得的方式应具有合法性，其记录的内容应具有真实性。各类审计证据有效性要求见表。表有效性要求3.攥写审计底稿和审计发现清单参考原文：《网络安全标准实践指南——个人信息保护合规审计要求》附录B个人信息保护合规审计底稿模板审计底稿说明：1.序号，指审计内容的编号；2.审计内容，指个人信息保护合规审计的具体内容；3.审计步骤，指审计人员在开展合规审计的过程中采取的具体步骤。上海证券信息安全设计